Почерковедческая экспертиза: предмет, объекты, задачи, подготовка материалов

2мм); разгон — большой, средний, малый; расстановка — широкая, узкая.

Степень связности (непрерывности) движений – высокая (5-6 букв),

средняя (3-4 буквы), малая (1-2 буквы).

Степень и характер нажима — сильный, средний, слабый. Однако силу

нажима бывает довольно трудно определить при письме шариковыми ручками.

Общие признаки, отражающие пространственную ориентацию фрагментов

рукописи и движений

Размещение самостоятельных фрагментов документа (обращений, дат, подписей,

резолюций) в пределах листа бумаги.

Размещение текста относительно срезов листа бумаги: наличие или отсутствие

полей, их локализация, размер и конфигурация — прямолинейная, вертикальная,

правонаклонная, левонаклонная.

Размещение начального движения в первой строке абзаца

относительно начала других строк и предшествующей строки

(размер красной строки или интервала между абзацами).

Размер интервала между строками — большой, малый.

Размещение линии письма относительно бланковой строки — на типографской

линовке, под типографской линовкой.

Направление письма в строке (положение строк относительно горизонтального

среза бумаги) — горизонтальное, поднимающееся, опускающееся.

Форма линии письма в строке — дугообразная выпуклая, дугообразная вогнутая,

ступенчатая.

Размер интервалов между словами — большой, средний, малый.

Размещение движений при выполнении знаков препинания — относительно

предшествующего слова, относительно линии письма или бланковой строки.

Среди частных признаков почерка можно выделить следующие:

- форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов

(прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

- направление движений при написании. Различают движения снизу вверх,

сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

- протяженность движений. Она характеризуется относительным размером

штрихов различных элементов букв;

- связность движений, то есть вид соединения элементов в буквах, а также

вид соединения букв между собой (слитный или с интервалами);

- относительное размещение точек начала, окончания, пересечения

и соединения движений;

- последовательность движений, которыми выполняются различные

элементы букв и их соединения;

- сложность движений при выполнении букв. Различают обычные, усложненные и

упрощенные движения, по сравнению с прописями.

В следственной практике указанные признаки почерка используются в целях

решения розыскных и идентификационных задач. В случаях обнаружения

рукописных текстов (письма-угрозы, поддельные медицинские рецепты и т.п.),

исполненных неизвестным лицом, составляется розыскная таблица, по которой

производится сравнительное исследование почерков проверяемых лиц. Для

составления розыскной таблицы, прежде всего изучается содержание рукописи,

анализируются признаки письменной речи и почерка. Из их числа выбирают

наиболее характерные, редко встречающиеся и устойчивые признаки – обычно

шесть-восемь. Основная часть

таблицы состоит из характеристики этих признаков и их графических

зарисовок. Затем намечается круг лиц, которые могли выполнить исследуемый

документ, и организуется непосредственная проверка их почерков – розыск

исполнителя документа.

2.2. Основы методики почерковедческой экспертизы

Идентификационная экспертиза включает несколько стадий: 1)

предварительное исследование поступивших материалов; 2) раздельный анализ

исследуемых документов и образцов; 3) сравнительное исследование; 4) оценка

результатов исследования.

На стадии предварительного экспертного исследования прежде всего

проверяется выполнение правил оформления материалов на экспертизу. При

неправильном оформлении они возвращаются обратно. Проверяется, все ли из

перечисленных в постановлении исследуемых документов направлены, не

допущены ли ошибки в указании их реквизитов в постановлении, конкретно ли

определены непосредственные объекты исследования в этих документах. При

проверке образцов определяется их качество и необходимый объем. Изучение

перечня вопросов позволяет определить объем задания и конкретные его

задачи. Неграмотно сформулированные в логическом и редакционном отношении

вопросы могут быть переформулированы экспертом, но без изменения их

содержания, то есть объема задания. В определенных случаях для уточнения

объема задания, получения дополнительных материалов может быть сделан

запрос. На этой же стадии обращается внимание, не применялись ли

технические способы подделки подписей (или почерка каких-то небольших по

объему записей), например, выполненных путем ксерокопирования,

компьютерного сканирования и др. При наличии таких признаков

почерковедческое исследование не проводится. В некоторых случаях на данной

стадии могут быть обнаружены признаки изменения почерка, подписей, если они

неквалифицированно выполнены. Более тонкие изменения выявляются в ходе

последующих стадий исследования.

В процессе раздельного исследования анализируются идентификационные

признаки в исследуемых документах и образцах, при этом оценивается их

устойчивость, вариационность, частота встречаемости. При изучении

устойчивости признаков устанавливается, настолько постоянно они повторяются

в тексте, еще раз обращается внимание на наличие следов замедленных

движений и других признаков, указывающих на изменение почерка, подписей.

Вариационность определяется по наличию устойчивого выполнения одноименных

знаков несколькими способами. Частота встречаемости признака является

важнейшим свойством, определяющим его ценность, значимость. Она

устанавливается по тому, насколько часто признак встречается в почерках

разных лиц (одного и того же языка): чем реже встречается данный признак,

тем он более ценен. Оценка частоты встречаемости признака, как правило,

производится на основе профессионального опыта эксперта (качественно-

эмпирический, или аддитивный, подход). Но она может быть оценена в

выработанных почерках и на основе использования специально подсчитанных с

помощью методов математической статистики количественных характеристик

(коэффициентов), содержащихся в методических работах по почерковедческой

экспертизе. Количественный подход позволяет объективизировать оценку

частоты встречаемости признаков.[3]

Для идентификации лица по почерку имеет значение и такое свойство

частных признаков, как корреляция, то есть их взаимозависимость между

собой, когда появление одного признака влечет за собой появление другого

признака. Такие взаимозависимые, коррелирующие признаки не могут

рассматриваться самостоятельными и учитываться каждый в отдельности при

идентификации. Корреляцию важно учитывать при исследовании сходных

почерков, при использовании математических методов, при компьютерном

моделировании. Однако такие проблемы корреляции, как, например, насколько

выражены закономерности корреляции в почерке, какими причинами она

обусловлена и в каких группах признаков наиболее выражена, — еще не

получили достаточной разработки в судебном почерковедении.

При больших объемах исследуемых текстов, высокой вариационности

почерков, при большом числе проверяемых лиц производится так называемая

разработка почерков, которая помогает сопоставлять признаки исследуемого

текста и образцов при последующем сравнительном исследовании. Для этого на

листе бумаги, разграфленном в виде таблицы, схематически воспроизводятся в

соответствии с оригиналом начертания букв, в графе с левой стороны листа –

письменные знаки исследуемого документа, с правой — образцов. Разработка

позволяет проследить не только особенности выполнения отдельных букв, но и

особенности навыка письма в целом.

При сравнительном исследовании сопоставляются выявленные общие и

частные идентификационные признаки. Для сравнения используются только те

признаки, которые были оценены при раздельном исследовании как устойчивые

или являющиеся вариантами этого почерка. В первую очередь используются

редко встречающиеся признаки. Если в данном почерке они отсутствуют, то

число идентификационных признаков эксперт увеличивает, исходя из своего

опыта.

Сравнительное исследование подписей производится путем сопоставления

прежде всего с образцами подписей тех лиц, от имени которых они выполнены,

а затем уже с почерком и подписями лица, который мог их подделать. Если это

вымышленные лица (о чем должно быть сообщено в постановлении), сравнение

производится сразу с почерком и подписями предполагаемого исполнителя.

Сравнительное исследование позволяет окончательно решить вопрос о

наличии изменений в почерке, выполнении подписей с подражанием и т. д.

На стадии раздельного и сравнительного анализов используются оптические

приборы (например, стереоскопический микроскоп), крупномасштабная съемка,

телевизионная установка или дисплей компьютера для выявления следов

замедленных движений, обводки, изучения направления движения и других

графических особенностей выполнения письменных знаков. Нажим изучается с

помощью электронной системы «Densitron».

Могут быть применены различные математические методы. Taк, с помощью

измерительно-статистических методов, в частности метода дисперсионного

анализа, можно уточнить, являются ли выявленные различия в написании

одноименных букв вариантами одного и того же почерка или разных.

В особо сложных случаях исследования почерковых объектов, содержащих

малый объем графического материала, могут быть применены компьютерные

технологии. К таким случаям относятся краткие записи (особенно цифровые),

тексты, выполненные печатным шрифтом, подписи, имеющие безбуквенную

транскрипцию или выполненные с подражанием, с большой степенью сходства и

др. Применение компьютерных технологий позволяет расширить объем почерковой

информации, особенно за счет мелких количественных характеристик почерка,

которые не воспринимаются зрением.

Оценка результатов сравнительного исследования является наиболее

сложной стадией, так как здесь требуется принять окончательное решение на

основе полученных результатов сравнительного исследования. На этой стадии

оцениваются уже не отдельно взятые признаки, а их совокупности. Оцениваются

как совпадения, так и различия и определяется, какие из них более

существенны. Если существенна совокупность совпадающих признаков, эксперт

должен оценить, является ли она индивидуальной, то есть присущей только

одному лицу. Число совпадающих признаков, необходимых для признания

совокупности индивидуальной, может быть разным в разных случаях

идентификации, так как это зависит от частоты встречаемости признаков.

Оценка индивидуальности выявленной совокупности признаков чаще

экспертом производится тоже на основе аудитивного подхода, то есть

профессиональных знаний и опыта. Но дать такую оценку значительно сложнее,

чем, например, оценку частоты встречаемости отдельного признака. Поэтому

здесь особенно важны качество и объем профессиональных знаний и опыта,

другие личностные данные эксперта.

Если оценка частоты встречаемости производилась с помощью

количественных коэффициентов, то и оценка индивидуальной совокупности

признаков почерка может быть определена количественно. С помощью

вероятностно-статистического метода устанавливается величина степени

вероятности выполнения текста именно данным лицом.

В литературе по судебному почерковедению содержатся таблицы с

коэффициентами значимостей частоты встречаемости частных признаков. Имеются

таблицы для заглавных и строчных букв. Методики определения значимостей

признаков и суммарной значимости выявленной совокупности достаточно просты

и могут быть использованы юристом при оценке обоснованности выводов, если в

его распоряжении имеются такие таблицы и методика пользования ими.

Например,

идентификационная значимость выявленных совпадающих заглавных букв

определяется следующим образом: отыскиваются в таблице выделенные экспертом

информативные признаки, при этом порядок описания в заключении признаков

должен быть выполнен в строгой последовательности: строение букв в целом,

форма, направление, протяженность, вид соединения, количество,

последовательность движений и относительное размещение букв и их частей. В

зависимости от того, какой пол исполнителя или он неизвестен вообще,

представлены три таблицы идентификационных значимостей признаков.

Категорический положительный вывод будет обоснован в том случае, если

суммарная идентификационная значимость равна 10 единицам и более (при

условии соблюдения рекомендаций методики).[4] Положительной стороной данной

методики является также то, что в ней определен так называемый

доверительный уровень, то есть та вероятностная

величина, которая в представительной выборке, значимой

при расследовании уголовных дел, граничит с достоверностью. Это позволяет

использовать вероятностные выводы в уголовно-процессуальном доказывании,

которое все еще остается на качественном уровне. Наряду с оценкой

совокупности совпадающих признаков обязательно должно быть объяснено

происхождение имеющихся различий, которые, как правило, также выявляются

при сравнительном исследовании. Они могут быть связаны с вариантностью

почерка, недостаточным сходством условий выполнения исследуемых текстов

(подписей) и образцов и т. д. Отсутствие в заключении объяснений

происхождения различий делает его необоснованным.

В судебном почерковедении разработаны и другие методики решения

вопросов, возникающих при исследовании рукописных документов.

Нетрадиционной методикой является идентификация конкретного исполнителя по

степени нажима при выполнении письменных знаков. Данная характеристика

почерка оказалась так же индивидуальной, как и совокупность признаков

почерка. Однако эта методика не является столь же универсальной. Она не

может быть применена при выполнении текста капиллярной ручкой; в том

случае, когда письменные знаки вообще выполняются без нажима.

На основе выявления закономерных связей между отдельными личностными

свойствами и состояниями исполнителя и особенностями почерка в судебном

почерковедении разработаны научно обоснованные методики определения

возраста, пола, национального языка, алкогольного, наркотического

состояния, патологии органов зрения, травмы головного мозга, глубоких

расстройств нервной системы, патологических нарушений психики.

Основываясь на признаках формирования почерка, изменений признаков в

определенные периоды жизни у одного и того же лица, эксперт может

установить период времени, в пределах которого мог быть выполнен

исследуемый рукописный текст данным лицом, а также последовательность

выполнения нескольких рукописных документов. Имеются вероятностно-

статистические методики определения возраста исполнителя. Так, методика,

разработанная в ЭКЦ МВД РФ, позволяет определить несколько возрастных

групп: не более 19 лет, 20-24, 25-33, 34-37, 38-43, более 43 лет. Почерк

исследуемого текста должен иметь выработанность не ниже средней, не

содержать изменений (как умышленных, так и непреднамеренных), определение

может быть произведено по заглавным и строчным буквам. Объем текста зависит

от значимости имеющихся в рукописи признаков почерка. Например, оптимальное

количество заглавных букв, необходимое для принятия решения, —10. Методика

имеет компьютерный вариант и ручной.

2.3. Заключение эксперта-почерковеда: структура, оценка и использование

следователем и судом

Заключение эксперта — процессуальный документ, поэтому к нему

предъявляются определение требования, а именно: обоснованность,

конкретность выводов и полнота ответов на поставленные вопросы, соблюдение

единой схемы построения (наличие трех разделов), ясность, четкость,

доходчивость и простота изложения, применение правильной и единообразной

терминологии. В то же время заключение не должно содержать юридическую

квалификацию совершенного обвиняемым деяния ("подлог", "умысел" и т. д.).

Заключение может быть признано обоснованным лишь тогда, когда выводы

эксперта базируются на научных положениях, наблюдениях, экспериментах и

вытекают непосредственно из данных, содержащихся в заключении и являющихся

достаточными основаниями для вывода.

Любое заключение эксперта предполагает четкость и конкретность суждений

и выводов как в отношении самих объектов исследования, так и тех фактов,

которые имели место в процессе исследования.

Таким образом, заключение должно быть определенным, не содержащим каких-

либо неточностей и тем самым исключающим возможность различного толкования

выводов эксперта.

Наконец, заключение эксперта должно быть последовательным. Это значит,

что все факты и явления, установленные в процессе исследования, должны

находиться во взаимосвязи и взаимозависимости, вытекать одни из других и

излагаться в определенной последовательности.

Заключение эксперта в соответствии с последовательностью и этапами

исследования состоит из трех частей — вводной, исследовательской и выводов.

Во вводной части заключения указывают документ (определение или

постановление), на основании которого назначена экспертиза, и лицо,

составившее его и назначившее экспертизу. Далее подробно описывают

реквизиты документов, поступивших на исследование. При описании называют

номер, дату документа, фамилию, имя, отчество лица, на чье имя выписан

документ, от чьего имени написано письмо, заявление и т. д.[5]

Затем эксперт переходит к поставленным перед ним вопросам, которые

указаны в постановлении или определении.

После вопросов, сформулированных во вводной части заключения,

перечисляются и описываются образцы почерка и подписей, представленные для

сравнительного исследования, желательно в определенном порядке: вначале —

свободные, затем — условно-свободные и, наконец, — экспериментальные.

Далее во вводной части заключения перечисляются сведения о лице,

которому поручено производство экспертизы: занимаемая должность, фамилия,

имя, отчество, образование, стаж экспертной работы.

Затем указывается, что исследуемые документы помечены оттисками штампа

с названием учреждения, где проводилась экспертиза, а образцы — оттисками

штампа "образец".

Последний раздел вводной части составляет примечание. В нем могут

излагаться обстоятельства, имеющие значение при оценке заключения

(например, о дополнительных образцах, о дополнительных сведениях о лицах, в

отношении которых проводится сравнительное исследование).

Весь процесс исследования, проведенный экспертом, подробно излагается в

исследовательской части заключения. Это обеспечивает возможность суду и

органам следствия проверить и оценить его мотивированность и правильность.

В соответствии с этапами проведения почерковедческой экспертизы процесс

исследования в этой части заключения излагается в такой последовательности:

1) Описание осмотра документа

Вначале указывают наименование, затем — реквизиты документа (дату,

Страницы: 1, 2, 3