Оперативно-розыскная деятельность

Оперативно-розыскная деятельность

Министерство образования РФ

Байкальский Государственный Университет Экономики и Права

Лекции по предмету

Основы оперативно-розыскной деятельности

Преподаватель: Анатолий Миронович Ефремов

Иркутск, 2002-2003 уч. год

Содержание

Понятие, принципы, задачи и правовая основа ОРД 3

Условия, основания проведения ОРМ 6

ОРМ 7

Органы, осуществляющие ОРД 12

Понятие и принципы ОРП 16

Сущность и принципы ОРП 16

Стадии ОРП 18

Сыскное доказывание и сыскные доказательства 18

Разработка в ОРП 20

Обеспечение уголовно-процессуальных доказательств в ОРП 23

Порядок предоставления фактических данных, полученных в результате ОРД,

органу дознания, следствию или в суд 24

Список условных сокращений 25

Понятие, принципы, задачи и правовая основа ОРД

1. Понятие ОРД (ст. 1 ФЗ "Об ОРД") – вид деятельности, осуществляемой

гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов,

уполномоченных на то ФЗ "Об ОРД" в пределах их полномочий посредством

проведения ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и

гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства

от преступных посягательства.

Основные черты ОРД –

– разведывательно-поисковый характер;

– перечень субъектов исчерпывающий;

– ОРД ограничивается пределом компетенции органов, ее осуществляющих;

– два способа осуществления: гласно и негласно;

– цель: обеспечить права, свободы, неприкосновенность собственности,

жилища и т.д.;

– ОРД взаимосвязана с уголовно-процессуальными (следственными) действиями

(эти действия осуществляются в различных правовых режимах:

а) разная правовая база;

б) разные пределы производства ОРМ (до, в ходе, после предварительного

расследования) и следственных действий (возбуждение у/д);

– разные результаты действий (итог следственных действий –

доказательства. ОРМ – сведения об источниках фактов, которые могут быть

использованы в качестве доказательств после их закрепления процессуальным

путем).

– ОРД связана с частно-детективной и охранной деятельностью (ФЗ от

11.05.92 г. "О частной детективной и охранной деятельности в РФ") – это

оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юр. лицам

детективами, имеющими специальное разрешение в целях защиты прав и

интересов своих клиентов. Они не являются сотрудниками правоохранительных

органов и не вправе проводить ОРМ.

2. Задачи ОРД (ст. 2 ФЗ "Об ОРД").

А) выявление, предупреждение (задержание с поличным, возбуждение у/д),

пресечение и раскрытие преступлений + выявление и установление лиц, их

подготавливающих, совершающих и совершивших (взаимосвязь с уголовно-

процессуальной деятельностью).

ОРД осуществляется организационными мерами:

– обеспечение оперативно-тактической готовности к реагированию на сигнал;

– организация взаимодействия оперативных и следственных подразделений,

Которые участвуют;

– осуществление постоянного оперативного контроля за лицами, состоящими

на оперативном учете.

Б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия

и суда; уклоняющихся от уголовного наказания + розыска без вести пропавших:

– это система организации процессуальных оперативно-розыскных и иных

специальных мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечивает

быстрое обнаружение лиц, установление негативных факторов, способствующих

их длительному пребыванию на нелегальной территории и укрывательству;

В) добывание информации о событиях или действиях, которые создают угрозу

государству, военной, экономической или экологической безопасности РФ.

3. Принципы ОРД (ст. 3 ФЗ "Об ОРД")

Оперативно-розыскная деятельность основывается на конституционных

принципах:

А) законности (Общеправовой принцип);

Б) уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина

(общеправовой п-п);

В) конспирации (специальный отраслевой п-п);

Г) сочетания гласных и негласных методов и средств (спец. отраслевой п-

п).

Принципы ОРД – это основополагающие начала, руководящие идеи. Принципы А,

Б закреплены в связи с возможным ограничением этих прав, если возникает

необходимость.

Принцип А – безусловное и точное соблюдение норм К РФ, законов и иных

н.п.а., регламентирующих ОРД (ст. 5 – запрещение использования мер, не

перечисленных в законе.

Принцип Б – это признание законодателем приоритетными по сравнению с

другими объектами защиты и соблюдения прав и свобод человека и гражданина.

Допускается возможность ограничения прав на неприкосновенность жилища,

тайну переписки, телефонных переговоров и др. на основании решения суда.

Принцип В – отражает специфический оперативно-разведывательный характер

деятельности. Он означает необходимость использования в процессе ОРД правил

и приемов, которые позволяют сохранять в тайне от преступников действия

правоохранительных органов, направленные на их разоблачение.

Необходимость сохранения тайны обусловлена рядом причин:

а) потребностью принятия адекватных мер борьбы с преступностью

(преступления в условиях неочевидности);

б) конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевременной

компрометации подозреваемых лиц;

в) сохранение в тайне является в ряде случаев непременным условием

оказания гражданами помощи в раскрытии преступления + гарантии соблюдения

их конституционных прав и свобод.

Принцип Г означает тесную взаимосвязь оперативно-розыскной и

процессуальной деятельности. Ст. 11 ФЗ "Об ОРД" – результаты ОРД могут

использоваться в качестве поводов и основания к возбуждению у/д + в

процессе доказывания.

+ принципы:

– равенства граждан перед законом;

– подконтрольности;

– ведомственный, парламентарный и судебный контроль ОРД, прокурорский

надзор;

– принцип наступательности (ОРД должна носить превентивный характер).

3. Правовая основа ОРД – совокупность законодательных и иных нормативных

актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере ОРД.

1) Принципы в К РФ:

– признание государством высшей ценностью прав и свобод;

– равенство граждан перед законом;

– соблюдение норм международного права в области прав человека;

– обеспечение права на неприкосновенность частной жизни, личную и

семейную тайну;

– обеспечение права на неприкосновенность жилища;

– гарантии судебной защиты прав и свобод граждан;

– установление законодательного порядка ограничения основных прав для

достижения целей.

Ст.ст. 23, 25 К РФ – обязательность получения судебного решения.

2) УПК , ФЗ "Об ОРД";

3) др. ФЗ – делятся на 3 группы:

а) ФЗ, которые устанавливают базисное положение ОРД (УК определяет

признаки состава преступления, крайнюю необходимость, обоснованный риск;

уголовно-процессуальное законодательство определяет порядок взаимодействия

ОРД и следствия);

б) ФЗ, регламентирующие деятельность отдельных субъектов (З РСФСР от

18.04.91 г. "О милиции" – возможность осуществления ОРМ на милицию"; ФЗ "Об

исправительных учреждениях, исполняющих наказание в виде лишения свободы"

1993 г.; ФЗ "О содержании под стражей обвиняемого, подозреваемого" 1995 г.;

УИК, ФЗ "Об органах ФСБ РФ" 1995 г.; ФЗ "О федеральных органах налоговой

полиции" 1993 г.; Таможенный кодекс; ФЗ "О внешней разведке" 1996 г.; ФЗ "О

гос. границе" 1993 г.; ФЗ "О государственной охране" 1996 г.);

в) ФЗ. Регулирующие отношения, возникающие при решении частных задач ОРД

(ФЗ "О наркотических средствах и психотропных веществах" 1998 г. –

разрешение использования средств и веществ при производстве отдельных ОРМ

(контролируемая поставка, проверочная закупка); ФЗ "О государственной

тайне" – перечень сведения в области охраны, которые относятся к тайне,

порядок допуска к оперативным сведениям, составляющим гос. тайну; ФЗ "О

прокуратуре" – надзор за органами дознания и ОРД; ФЗ "О государственной

защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов"

1995 г.; ФЗ "О частной детективной и охранной деятельности").

4) Постановления Правительства РФ ("Об утвержении правил об отнесении

сведений, составляющих гос. тайну к различным степеням секретности");

5) ППВС РФ:

– "О некоторых вопросах, связанных с применением ст.ст. 23, 25 К РФ";

– "О некоторых вопросам применения судами К РФ при осуществлении

правосудия" 1995 г.

6) Определения КС РФ ("По делу о проверке конституционности отдельных

положений ФЗ "Об ОРД" по жалобе гражданки Черновой" 1998 г;

7) Ведомственные н.а. (приказы и инструкции, регламентирующие ОРД).

Условия, основания проведения ОРМ

1. Основания проведения ОРМ

В соответствии с ФЗ основания:

1. Наличие возбужденных у/д (по поручению следователя тогда, когда

совершившее преступление лицо установлено или если лицо не известно – на

установление лица без поручения следователя).

2. Получение органами, осуществляющими ОРД, сведений о признаках

готовящегося, совершаемого или совершенного противоправного деяния + о

лицах, если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении

у/д:

а) заявления и сообщения о преступлениях, которые являются поводами к

возбуждению у/д (письменные сообщения организаций, должностных лиц, явка с

повинной. Заявитель должен предъявить документы, удостоверяющие личность);

б) другая информация о преступлениях и происшествиях (публикации в СМИ;

сообщения страховых компаний о возникновении страховых случаев в результате

совершения преступлений; срабатывание охранной сигнализации; оповещение об

авариях, пожарах, несчастных случаях с людьми; рапорты сотрудников ОВД о

непосредственно обнаруженных происшествиях.

Проведение проверочных действий:

– проверка скрывшегося лица по учетам;

– опрос свидетелей об установлении.

3. Обнаружение неопознанных трупов.

4. Указания прокурора, постановление суда о проведении ОРМ (результаты

оформляются справкой, рапортом с оперативными сведениями, которые могут

входить в предмет доказывания; могут прилагаться предметы и документы,

полученные в ходе проведения ОРМ).

5. Запросы иных органов, осуществляющих ОРД, в которых должны быть

указаны, какие конкретные мероприятия должны провести.

6. Постановления о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц

(судьи) – смена места жительства; другие документы.

Поводы осуществления мер безопасности

– заявление должностного лица;

– обращение руководителя правоохранительного органа;

– получение оперативной и иной информации о наличии угрозы безопасности

лица.

Основания: наличие достаточных данных, которые свидетельствуют о

реальности угрозы защищаемого лица.

Разрешение оформляется мотивированные постановлением с указанием мер

защиты.

7. Запросы международных правоохранительных организаций и органов

иностранных государства (Национальный центр бюро Интерпола МВД РФ).

ОРМ

Опрос – выявление лиц, скрывающихся от дознания, следствия и суда,

пропавших без вести.

Опрос – это специальная беседа, которая проводится с гражданами, которым

могут быть известны сведения об интересующих данных.

Опрос допускается при добровольном согласии граждан, они не могут быть

подвержены приводу.

Опрос может носить конфиденциальный характер, такое лицо не может быть

допрошено в качестве свидетеля без его согласия. Результаты могут быть

оформлены объяснением, заявлением, справкой или рапортом сотрудника,

которые к материалам у/д не приобщаются.

Могут быть использованы техсредства фиксации, оформляются рапортом, может

быть применен полиграф (утв. Приказом МВД от 28.12.1994 г.), заключение

оператора полиграфа может быть передано следователю для учета в процессе

доказывания.

Гипноз оформляется актом судебно-психологического исследования.

Указ Президента РФ от 06.03.1997 г. № 188 "Об утверждении сведений,

составляющих конфиденциальную информацию".

Наведение справок – это способ собирания информации, необходимой для

решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов (в том числе

архивных), а также направления запросов в любые органы, предприятия,

учреждения и организации, имеющие информационные системы. Наведение справок

предполагает сбор сведений о биографии проверяемых, их родственных связях,

образовании, роде занятий, имущественном положении, месте проживания,

фактах допущенных в прошлом правонарушений и других данных, позволяющих

установить признаки противоправной деятельности. Кроме информации

конфиденциального характера: данные о коммерческой тайне (ст. 139 ГК),

банковская тайна и тайна денежных вкладов (ст. 26 Закона "О банках…"),

нотариальная, врачебная, журналистская тайны и др.

Закон "О милиции" – получение от должностных лиц справок, копий

документов.

Результаты изучения документов оформляются справкой или рапортом.

Сбор образцов для сравнительного исследования – получение всевозможных

объектов для распознания и идентификации с имеющимися аналогами + для

установления признаков преступной деятельности.

ФЗ "Об ОРД" – нет перечня. Это могут быть:

– следы рук, ног, запах, почерк, микрочастицы, сырье, готовая продукция,

предметы, изъятые из гражданского оборота.

Гласный сбор образцов – при добровольном согласии.

Негласный сбор – могут привлекаться и специалисты. Запрещается совершать

действия, угрожающие жизни, здоровью, унижающие честь и достоинство и т.д.

Проверочная закупка – совершение мнимой сделки, как правило, с лицом,

подозреваемым в противозаконной деятельности (обман потребителей,

наркотические средства, психотропные вещества). На основании постановления

органа, осуществляющего ОРД. Может быть произведена оперуполномоченным

(о/у) или по его поручению.

Проводится как в гласно, так и в зашифрованной форме. Оформляется

справкой + объяснениями лиц, которые были привлечены к закупке. Могут

применяться технические средства.

Исследование предметов и документов – это непроцессуальное

криминалистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ,

проводимое, как правило, до возбуждения уголовного дела с целью выявления

признаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных

проверяемых лиц.

Результаты: справка (в учреждениях МВД); другие документы,

предусмотренные н.п.а. ведомств (другие учреждения).

Наблюдение – негласное слежение за лицами, подозреваемыми в преступной

деятельности, за использованными ими транспортными средствами с целью а)

выявления соучастников; б) мест хранения орудий совершения преступлений; в)

похищенного имущества (наблюдение м/б физическое или электронное).

Физическое наблюдение – визуально.

Электронное наблюдение – применение специальных техсредств в помещениях,

ТС (сотрудники спецорганов).

Результаты оформляются рапортом или актом наблюдения.

Отождествление личности – способ установления лиц, причастных к

преступной деятельности либо находящихся в розыске, заключающееся в

непроцессуальном опознании личности по признакам внешности, голосу, запаху.

Различается:

Непосредственное отождествление – если лицо уже встречалось;

Опосредованное – по словесному портрету, который дало лицо, ранее

встречавшееся с опознаваемым.

Использование фото-, видоучетов.

Запрещено:

1) оказывать воздействие на отождествляющих;

2) действия, исключающие в дальнейшем процессуальное опознание;

3) привлекать граждан, если их физические и психические качества дают

основания ставить под сомнение результаты.

Объектом могут быть живые лица, трупы, изъятые у преступников предметы и

вещи.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и ТС

(оперативный осмотр) – непроцессуальный осмотр этих служебных помещений, ТС

и иных объектов в целях поиска следов преступной деятельности, орудий,

разыскивания преступников + в целях получения иной информации, необходимой

для решения задач ОРД.

Основные виды объектов: помещения, здания (сооружения), участки

местности, документы, личные вещи, животные, тело человека.

Обследование может быть гласным и негласным.

Допускается перемещение, копирование и создание других условий,

направленных на следообразование.

Результаты оформляются актом, который может быть приобщен к у/д. Сведения

о применении техсредств оформляются справками, которые м/б средствами

доказывания.

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений – способ

получения информации о преступной деятельности лиц путем негласного

просмотра почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

Ч. 2 ст. 8, ч. 1 ст. 9 ФЗ: иные сообщения – по сетям электрической и

почтовой связи – ФЗ от 16.02.96 г. "О связи" – это всякая передачи

сигналов, письменного текста, изображений, звуков и т.д. Почтовая связь –

обработка, доставка сообщений и денежных средств. Сети – система,

обеспечивающая один или несколько видов передачи информации.

Ст. 23 К РФ – тайна переписки, телеграфных и иных сообщений ( их

ограничение только на основании судебного решения при наличии признаков

готовящегося, совершающегося и совершенного преступления.

Эти мероприятия относятся к категории оперативно-технических. Проводятся

ФСБ на основании постановления начальника ОВД субъекта РФ.

Объекты контроля: письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежные

переводы (к конкретному лицу или исходящие от конкретного лица).

Максимальный срок – 6 месяцев, продление – на основании нового судебного

решения.

С почтовых отправлений могут сниматься копии, изъятие образцов,

фотографирование.

Ст. 48 ФЗ "О НС и ПВ" – должностные лица ОВД, таможни, пограничной

службы, осуществляющие контроль за перевозкой имеют право досмотра

почтовых, багажных отправлений, это ОРМ ( судебного решения не требуется.

Досмотр передач осужденным ( ОРМ (также не требуется судебное решение).

Прослушивание телефонных переговоров – негласное получение информации,

передаваемой лицами, подозреваемыми в совершении преступления по

абонентским линиям телефонной связи.

Проводится ФСБ, иногда ОВД на основании судебного решения. Максимальный

срок – 6 месяцев.

Когда возникает угроза жизни, здоровью, собственности по письменному

согласию заявителя может быть прослушивание на основании постановления

начальника органа, осуществляющего ОРД с обязательным уведомлением судьи в

течение 24 часов без судебного решения.

Для прослушивания радиостанций судебного решения не требуется.

Право прерывания телефонных переговоров, если они носят преступный

характер – ст. 15 ФЗ.

Сопровождается фиксацией на магнитных лентах. Фонограмма направляется

следователю с сопроводительным письмом или с постановлением начальника

органа, осуществляющего ОРД.

Снятие информации с технических каналов связи – перехват с помощью

специальных техсредств открытой незашифрованной информации, передаваемой по

Страницы: 1, 2